Corporate Compliance
Asistencia en la elaboración e implementación de programas de Corporate Compliance incluyendo códigos de conducta, manuales de cumplimiento, reglamentos disciplinarios, etc.
* De qué trata el Compliance
El Corporate Compliance es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las empresas líderes, para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan, y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, formación, detección, minimización y control de los mismos.
La responsabilidad penal de las sociedades entró en vigor en el año 2010, y en Julio de 2015 entra en vigor una reforma del Código Penal por la que se introduce como causa de exención de la responsabilidad penal de la persona jurídica la existencia de un programa de prevención (programa de compliance penal), que conlleve una reducción significativa del riesgo de comisión de delitos. Los recientes estudios sobre los denominados delitos de empresa, conciben la actividad empresarial como una fuente de riesgo que tiene, a menudo, impactos negativos, tanto para la vida y/o la salud de sus empleados, consumidores o usuarios, para el medio ambiente, la cultura, y como no, para la economía. Y ello porque, como actividad humana, no es ajena a convertirse en un caldo de cultivo, o incluso, de un auténtico laboratorio de actividades ilícitas.
Como consecuencia, se impone al titular de la empresa y a sus órganos de administración el deber de evitar la comisión de ilícitos penales en el seno de la empresa que dirigen.
Fruto de esta concepción, se introdujo con la reforma penal de 2010, con la LO. 5/2010 de 22 de junio, la responsabilidad penal de las personas jurídicas, a la que se refería la Circular 1/2011 de la Fiscalía General del Estado en los siguientes términos:
“Con la responsabilidad penal de las personas jurídicas se completa el círculo de la respuesta punitiva del Estado frente al potencial criminógeno, la capacidad de amplificación del daño y el aseguramiento de la impunidad que pueden derivarse del mal uso de las formas colectivas dotadas de personalidad jurídica. Desde el punto de vista procesal, se garantiza que las corporaciones con auténtica actividad y estructura organizativa –que habitualmente engloban intereses de titularidad diversa y en ocasiones contrapuestos–, puedan ejercer la más amplia defensa en el proceso frente a quienes cometan el delito alegando actuar en su nombre, por su cuenta y en su provecho”.
« Nuestra visión es ser líderes nacionales en implantación de programas de Compliance »
* Asegura la integridad y el éxito sostenible de su empresa con Corporate Compliance
En el complejo tejido del mundo empresarial contemporáneo, la gestión eficaz del cumplimiento legal no es simplemente una necesidad, sino un imperativo estratégico para el crecimiento y la estabilidad de su empresa. Comprendemos que el entorno normativo está en constante evolución, presentando desafíos únicos que requieren soluciones especializadas.
Nuestra misión es ser su socio de confianza en este viaje hacia el cumplimiento legal integral. Nos destacamos por ofrecer servicios que van más allá de la mera conformidad; nos esforzamos por ser arquitectos de la excelencia en Compliance, construyendo un cimiento sólido para su empresa en el complejo panorama normativo actual.
* Penas del CP frente a las Personas Jurídicas
La multa
Sanción “obligatoria” precuniaria. Generalmente impuesta por días-multa. Extensión mínima de 10 días y máxima de 5 años para las personas jurídicas. Cuota diaria mínima de 30 Euros y máxima de 5.000 Euros.
Disolución de la persona jurídica
Pena capital. “Muerte” de la persona jurídica.
Suspensión de actividades
Puede llegar a implicar la disolución d ela persona jurídica. El plazo de suspensión de actividades no puede exceder de 5 años.
Clausura de locales y establecimientos
No es preciso que suponga necesariamente la clausura de todos los locales o establecimientos. El plazo de clausura no puede exceder de 5 años.
Prohibición de realizar actividades en cuyo ejercicio se haya cometido, favoreciendo o encubierto el delito.
Penas de inhabilitación administrativa.
La intervención judicial.
Esta prohibición puede ser temporal o definitiva. Si fuera temporal no podrá exceder de 15 años.
« La responsabilidad penal de la persona jurídica es autónoma e independiente de la que corresponda
a la persona física que ejecutó materialmente la conducta delictiva »
* Cumplimiento normativo
Requisitos de un buen plan de cumplimiento o programa de prevención
y gestión de riesgos legales
Formación continua.
Asistencia al Compliance Officer de la Organización.
Corporate Defense: asistencia jurídica a la organización en los procesos penales.
Revisión, actualización y auditorias periódicas de la empresa y del plan de
cumplimiento.
Detección de los riesgos que pudieran llevar a la comisión de delitos en los diferentes ámbitos de actividad y puestos de trabajo de la entidad.
Elaboración del Corporate Compliance Crogram, con los protocolos y medidas técnicas, jurídicas y organizativas a implementar por la Organización.
Creación de sistemas de denuncias internas o whistleblowing.
* Qué servicios podemos ofrecerte
Leyes
Diseño e implementación de auditorías de cumplimiento normativo.
Contratos
Asistencia en la elaboración e implementación de procedimientos y protocolos de control en el área financiera, comercial, laboral, protección de datos, blanqueo de capitales, etc.
Autorregulación
y Estándares
Análisis y definición de las relaciones del cliente con terceros y adecuación de éstos y de su actuación a los estándares de exigencia de la empresa.
Ética y Normativa interna
Identificación y valoración de las áreas de riesgo, en función del sector y otras particularidades del cliente.
* Beneficios del Compliance
Sostenibilidad
Permite seleccionar y establecer elaciones de mayor calidad con empleados y proveedores basadas en criterios de
empresa sostenible.
Evitar penas, infracciones y multas
Detecta riesgos y evita incidencias que podrían ocasionar indemnizaciones civiles o sanciones administrativas.
Evaluar los riesgos y esponsabilidades de la empresa
Permite evaluar la cadena de mando de la empresa residiendo las responsabilidades en cada uno de los niveles donde se toman las decisiones.
Mejora de la reputación de
la empresa
Confiere valor añadido a la empresa, al reforzar los procesos de calidad de la misma incrementando la confianza de clientes y proveedores.
Atenuar o eximir la responsabilidad penal de la empresa
Protege a la empresa de las consecuencias penales que pueda entrañar un
comportamiento inadecuado de sus directivos o empleados.
Disminuir costes en seguros
Facilita la contratación de Seguros de Responsabilidad Civil y Penal para la empresa y los directivos.
Coordinar acciones de prevención
de fraude
Facilita que el Órgano Administrativo no se vea abocado a asumir responsabilidades penales por hechos cuyo ámbito efectivo de decisión se haya delegado.
* ¿Por qué elegir nuestro servicio?
Monitoreo Continuo
El entorno normativo está en constante evolución. Nuestro servicio incluye un monitoreo constante de cambios en las regulaciones y leyes aplicables a su industria. Le mantenemos informado sobre los desarrollos relevantes, asegurándonos de que su empresa esté siempre un paso adelante y cumpla con los estándares más recientes.
Formación Interna
Cultivamos una cultura organizacional arraigada en los principios del cumplimiento mediante programas de formación interna. Capacitamos a sus empleados y equipos directivos para que comprendan y adopten las mejores prácticas de compliance. Este enfoque no solo cumple con los requisitos legales, sino que también fomenta un ambiente de trabajo ético y responsable.
Asesoramiento Personalizado
Nuestro compromiso con la excelencia no se limita a la aplicación de políticas y procedimientos. Ofrecemos asesoramiento personalizado proporcionado por un equipo de expertos legales que estarán disponibles para responder a sus consultas en tiempo real. Entendemos que cada empresa es única, y adaptamos nuestros servicios para satisfacer las necesidades específicas de su organización.
« Progressive solutions. Confíe en nuestra experiencia para llevar a cabo el programa de prevención
y gestión de riesgos legales de su empresa. »
ICONNEXA CONSULTING
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Confíe en nuestra experiencia para solucionar los problemas de su empresa.
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